Санкционная мощь CAATSA

29.04.2022
Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act (CAATSA) – федеральный закон США, основной целью которого является предотвращение агрессии в отношении государства со стороны иностранных держав. Под его действие попадают, в первую очередь, Иран, Россия и Северная Корея.

Главный враг

CAATSA был принят в 2017 году Конгрессом США и подписан президентом страны Дональдом Трампом. Законопроект стал ответной реакцией Штатов на участие Российской Федерации в войнах на Украине и Сирии, предполагаемое вмешательство в президентские выборы 2016 года. Фактически он расширил уже существующие санкции, а также закрепил их на законодательном уровне.

Изначально в «черный список» США входили 39 оборонных предприятий и разведывательных структур. Санкционные списки неоднократно расширялись.

В январе 2018 года был опубликован «Кремлевский доклад». В списке значились 210 человек, близких к руководству РФ, по мнению правительства Штатов. В их число вошло Правительство РФ в полном составе, высокопоставленные чиновники, представители государственных организаций, а также российские олигархи с состоянием более $1 млрд.

Фигуранты «Кремлевского доклада» фактически не попадали под санкции. Документ подразумевал, что при дальнейшем рассмотрении в отношении указанных лиц могут быть введены ограничения, например, блокировка активов, запрет на въезд в США и т. д. Впрочем, некоторые представители списка все-таки попали под санкции. В их числе: Владимир Богданов, Николай Патрушев, Евгений Школов, Владимир Колокольцев, Кирилл Шамалов и другие.

Конфликт интересов

CAATSA действует не только в отношении вышеупомянутых стран. Америка готова подвергнуть санкционному режиму всех, кто заключают сделки с Россией по вопросам военного вооружения.

Китай стал первой страной, к которой Америка применила санкции за сотрудничество с РФ. Так, в 2018 году Госдепартамент Штатов заморозил все активы департамента вооружений Центрального военного совета КНР и его руководителя Ли Шанфу, находящиеся в юрисдикции США. Подобное решение связано с тем, что Китайская оборонная структура приобрела у России истребители Су-35 и зенитно-ракетные комплексы (ЗРК) С-400.

В 2019 году в аналогичной ситуации оказалась Турция. Тогда президент США Дональд Трамп объявил государству об отказе поставлять и совместно производить истребители F-35. Турецкая сторона в тот период также закупала у РФ ЗРК С-400.

Индия также может пострадать из-за санкционного режима Штатов. В 2018 году американская сторона уже направляла стране предупреждение о возможном вводе ограничений из-за покупки ЗРК у России и нефти у Ирана. Однако в тот период санкции так и не были введены.

В марте 2022 года между США и Индией возник новый конфликт. Разногласия заключаются в разных взглядах на специальную военную операцию на Украине. Америка пытается убедить Индию занять ее сторону в этом вопросе.

Правительство Индии, в свою очередь, отмечает, что в связи с нововведенными санкциями в отношении российских банков процесс покупки вооружения у России значительно затруднился. Государству даже пришлось отменить заказы на МиГ-29, вертолеты и противотанковое оружие.

Министр обороны страны Раджнатх Сингх называет Россию «естественным союзником» и говорит об отношениях с РФ как об «очень стабильных».

«Индия также будет очень осторожна, чтобы основные национальные интересы США не пострадали из-за наших отношений с какой-либо другой страной в мире», – сказал министр.

Основные положения CAATSA

Санкции США можно разделить на блокирующие и секторальные. Под блокирующими ограничениями понимают запрет на использование активов физических лиц и компаний. Физические лица не имеют права въезжать на территорию США или могут быть депортированы из страны. Административных органам запрещается закупать товары и услуги у попавших под санкции лиц. Действует также запрет выдачи лицензий на передачу попавшим под санкции лицам продукции двойного назначения (dual-use items) и запрет на осуществление банковских операций с активами попавших под санкции лиц.

Секторальные санкции подразумевают деятельность в энергетическом секторе, на рынке финансовых услуг, в оборонно-промышленном секторе.

В отношении России со стороны США также действуют ограничения на распространение, приобретение и использование некоторой продукции. Так, могут быть введены санкции в отношении продукции для военных целей, высокотехнологичной продукции, способной усилить военный потенциал Российской Федерации. Продукция, связанная с добычей нефти и газа, также находится под контролем американского правительства. Под санкции попадает любой товар, попадающий под экспортный контроль США, – в отношении экспорта на территорию Крымского полуострова и / или экспорта в пользу лиц, действия которых направлены против интересов национальной безопасности и внешней политики Штатов.

Специальная военная операция на Украине поспособствовала увеличению санкционных пакетов со стороны Америки.

Так, CAATSA внесла в «черный список» с последующей заморозкой активов четыре российских банка: ВТБ, «ФК Открытие», «Совкомбанк» и «Новикомбанк». Министерство США добавило в этот документ также 20 дочерних организаций ВТБ. Все эти банки работают на территории России, однако, у пользователей возникают некоторые трудности с транзакциями в долларах и евро, а также при оплате через системы Google и Apple pay.

Всепоглощающие санкции

Помимо федерального закона CAATSA, в Штатах существуют и другие способы контроля за национальной безопасностью страны.

Одна из таких программ – Управление по контролю за иностранными активами (OFAC). Это подразделение Министерства финансов США занимается вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики. Агентство обладает полномочиями взимать штрафы за невыполнение предписаний, замораживать активы и запрещать деятельность отдельным лицам или организациям на территории США.

OFAC публикует Specially Designated Nationals List (SDN). В этом списке значатся люди, организации или корабли, попавшие под санкции, с которыми гражданам США и постоянным жителям страны запрещено заниматься бизнесом.

Также OFAC составляет список Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List. В него входят лица, работающие в секторах российской экономики, определенные Министром финансов в соответствии с Исполнительным приказом. Директивы, содержащиеся в списке, описывают запреты на общение с указанными лицами.

Важно отметить, что SSI не является частью SDN. Однако физические лица и компании, включенные в этот список, также могут появиться в SDN.

Для удобства пользователей OFAK создал сайт, который позволяет отслеживать все санкционные списки, находящиеся в распоряжении организации. Здесь можно найти и реестр иностранных лиц, уклоняющихся от санкций.